局行政处罚决定书〔2022〕3号中国证券监督管理委

　　8月10日2020年，事情所、国信证券股份有限公司入场尽职探问中喜管帐师事情所、北京炜衡（成都）讼师。

　　”的认定上正在“知悉，实当事人之间说到整个秘闻音信秘闻音信的认定并未了了要证，期内存正在联络即推定知悉只须证实正在秘闻音信敏锐。日 法〔2011〕225号）第五一面“囚禁机构供应的证据可以证实以下景况之一遵循《合于审理证券行政责罚案件证据若干题目的会说会纪要》（2011年7月13，除其存正在诈欺秘闻音信从事合系证券交往运动的且被责罚人不行做出合理证实或者供应证据排，定认定的秘闻交往活动建树”公民法院可能确认被诉责罚决，音信知爱人或晓得该秘闻音信的人联络、接触上述景况搜罗“（五）秘闻音信公然前与秘闻，音信高度吻合”的状况其证券交往运动与秘闻。案中本，秘闻音信公然前有电话联络活动当事人与秘闻音信知爱人俞凌正在，于通话实质证明有宣泄秘闻音信状况秘闻音信知爱人正在我局扣问笔录中对，与秘闻音信高度吻合当事人证券交往运动，幕交往吻合功令轨则我局认定当事人内。足以证实电话联络中没有宣泄秘闻音信二是当事人正在听证中提交的俞凌证言不。息知爱人俞凌的扣问笔录属于证人证言当事人供应的其代劳人造造的对秘闻信，受质证且与本案有利害相合但该证人没有出席听证会接，性和客观性亏欠其证言的实正在。另，证实功能高于后期没有出席听证会的俞凌的证言我局前期正在探问阶段依法博得的俞凌扣问笔录。存正在诈欺秘闻音信从事交往“安控科技”股票综上我局以为当事人未能供应有用证据废除其亚星会员注册二第，幕音信的认定合于本案内。

　　二第，人作出行政责罚的功令凭据不充沛新疆局拟以“秘闻交往”对申辩。音信拟对罗惠忠行政责罚不吻合《证券法》及合系功令确定的“秘闻音信”的定性新疆局凭据8月18日未经了了的电线日安控科技单方酿成的配合计划行动秘闻。三第，正的核实、评判申辩人的股票交往活动申辩人以为新疆局的认定没有客观、公。将申辩人9月新疆局没有3

　　年9月8日2020，签订配合框架和说的告示》安控科技宣告《合于公司。容为：引进上市公司并迁址《配合框架和说》合键内，支出1.5亿元意向金创益家当向安控科技，0日内启动公司迁址职业安控科技收到意向金1；股票质押俞凌供应，支出1.5亿元创益家当向俞凌，3年限期；科技处分有息欠债题目供应须要救援安控科技达成迁址后创益家当为安控；及其他办法参预安控科技的股权收购创益家当通过和说让与、定向增发，未抵达安控科技实质负责人圭表如参预股权收购后创益家当仍，创益家当得到公司负责权俞凌以表决权委托办法使；方权力职守、违约负担等事项和说还商定了家当投资、各。

　　凌是战友相合罗惠忠和俞，俞凌股权质权人而且罗惠忠为。8月18日2020年，惠忠电话相合俞凌主动与罗，州区当局配合的音信说及安控科技与叙，获知该秘闻音信由此导致罗惠忠。

　　6201，接上缴国库由该行直，款凭证复印件送交我局挂号并将注有当事人名称的付。本责罚决意不服当事人假如对，向中国证券监视解决委员会申请行政复议可正在收到本责罚决意书之日起60日内，直接向有管辖权的公民法院提起行政诉讼也可正在收到本责罚决意书之日起6个月内。诉讼光阴复议和，不松手实践上述决意。

　　8月17日2020年，某福、财政总监张某、副总司理李某华辩论配合计划安控科技实质负责人俞凌、总司理张某、副董事长李，、俞凌各注资1.5亿资金提出了创益家当向安控科技，务垂危的计划用于化解债。

　　28日至30日2020年7月，资有限公司（以下简称创益家当）到安控科技审核会说宜宾市叙州区当局相合部分、宜宾市叙州区创益家当投。解决和金融职业局完整控股的国有独资公司此中创益家当为宜宾市叙州区国有资产监视。

　　以为我局，法》第五十三条第一款的轨则罗惠忠上述活动违反了《证券，一条所述的秘闻交往违法活动组成《证券法》第一百九十。

　　7月16日2020年，当局向安控科技发函宜宾市叙州区公民，确立计谋投资配合相合盼望与安控科技正式，体迁址宜宾市叙州区引进安控科技上市主，展基金投资入股安控科技调和国资公司或家当发，控科技融资方面供应救援等调和银行业金融机构为安。

　　以为我局，《合于公司签订配合框架和说的告示》安控科技2020年9月8日宣告的，二款第（三）项所列庞大事变属于《证券法》第八十条第，条第二款轨则的秘闻音信组成《证券法》第五十二。于2020年7月16日秘闻音信酿成韶华不晚，20年9月8日公然韶华为20。技的实质负责人俞凌行动安控科，项主导人、计划人是秘闻音信所涉事，就《配合框架和说》商说、酿成、订立的全部历程参预了安控科技与四川宜宾叙州区当局yaxin333.com创益家当，幕音信知爱人是法定的内。

　　立案探问、审理股票活动举办了，本相、原因、凭据及当事人依法享有的权并依法向当事人示知了作出行政责罚的利

　　本清空“安控科技”股票罗惠忠正在2019年头亏，入又短韶华统共卖出活动昭彰卓殊其后正在秘闻音信敏锐期内巨额买。始不断交往“安控科技”罗惠忠于2017年起开，清仓卖出其持有“安控科技”股票后于2019年1月、3月亏蚀，3日之前并未交往该股并且正在2020年9月局行政处罚决定书〔2022〕3。秘闻音信知爱人俞凌获知安控科技与叙州区当局配合事项罗惠忠于秘闻音信敏锐期内即2020年8月18日通过亚星会员注册及妻子缪江洪共4个证券账户鸠合买入16于2020年9月3日、4日通过其自己,206,安控科技”080股“，金额共69买入成交,372,.00元943。国泰君安”股票表除其长远持有的“，短期鸠合大比例买入特色买入“安控科技”拥有，愿激烈买入意。宣告《配合框架和说》告示后2020年9月8日安控科技，出所持有的16罗惠忠鸠合卖,206,控科技”股票080股“安，金额共80卖出成交,265,.00元781。3日、9月4日2020年9月，点与秘闻音信酿成及公然历程高度吻合罗惠忠鸠合交往“安控科技”股票的时，显卓殊存正在明。

　　项拥有庞大性本案所涉事yaxin333.com年9月8日2020，露的创益家当、安控科技、俞凌订立《配合框架和说》安控科技宣告《合于公司签订配合框架和说的告示》披。容如前所述此和说的内，……不妨对公司的资产、欠债、权利和筹划成绩出现厉重影响”的轨则吻合《证券法》第八十条第二款第（三）项合于“公司订立厉重合同，庞大性拥有。后2个交往日内上述事项告示，%、9月9日收跌19.92%该股于9月8日收涨5.41，5.59%累计下跌1，计下跌3.57%同期创业板综指累，02个百分点负偏离12.，股价有昭彰影响说明该音信对。拥有非公然性二是该事项。8日公司宣告告示前正在2020年9月，公然过与叙州区当局及创益家当配合的事项安控科技没有正在证监会指定的报刊、网站等。上综，》第八十条第二款第（三）项所列庞大事变《配合框架和说》及所涉事项属于《证券法号中国证券监督管理委员会新疆监管，条第二款轨则的秘闻音信组成《证券法》第五十二。爱人8月18日电话联络前三是正在当事人与秘闻音信知，由另一方确认该配合事项已。7月16日2020年，书面函告安控科技宜宾市叙州区当局，确立计谋投资配合相合盼望与安控科技正式，体迁址宜宾市叙州区引进安控科技上市主，展基金投资入股安控科技调和国资公司或家当发，安控科技融资方面救援等调和银行业金额机构为。此因，成的与宜宾创益家当配合的计划是未经配合方确定的计划的分辩不建树当事人申辩中提到8月17日俞凌方及公司高管商议的仅仅是片面形。三第，易“安控科技罗惠忠鸠合交”

　　一第，音信”的凭据及探问本相不充沛新疆局以为申辩人知悉“秘闻，知悉“秘闻音信”不行确定罗惠忠。8日主动与罗惠忠通电线秒的通话实质详情不行确定安控科技股份的实质负责人俞凌2020年8月1。是片面酿成的与宜宾创益家当配合的计划8月17日俞凌方及公司高管商议的仅仅，方确定的计划是未经配合。

　　音信高度吻合运动与秘闻，显卓殊存正在明。音信从事秘闻交往的认定上一是正在当事人“诈欺”秘闻，幕音信公然前营业了合系证券当事人正在知悉秘闻音信后、内，诈欺”了秘闻音信即可能推定其“，堵截其交往“安控科技”股票和知悉秘闻音信之间的相合当事人供应的其交往“天山股份”等股票的证据并未有用，相合联性证据不具。及妻子缪江洪共4个证券账户鸠合买入“安控科技”二是2020年8月18日与俞凌电线日诈欺其自己，宣告《配合框架和说》告示后统共卖出并于2020年9月8日即安控科技，成及公然历程高度吻合交往运动与秘闻音信形。、4日鸠合买入“安控科技”16三是当事人2020年9月3日,206,0股08，金额共69买入成交,372,.00元943。泰君安”股票资金占较量高表同时间除其不断持有的“国，安控科技”股票合键是买入“，愿激烈买入意，昭彰的鸠合大比例买入特色其买入“安控科技”拥有。易“安控科技”民风背离四是此次交往与以往交。起初交往“安控科技”罗惠忠于2017年起，续加仓并持，、3月清仓卖出2019年1月，模交往该股再未大规。0年9月但202，年半后时隔一，原因的状况下正在没有足够，比例买入却鸠合大，公然后统共卖出又正在秘闻音信，科技”股票的民风不符不只与以往交往“安控，变……根基是长远持有或者是补仓”的交往气概昭彰背离也与其自述的“我长远往后的交往特色或者气概根基没。均证实以上，易“安控科技”股票昭彰卓殊当事人正在秘闻音信敏锐期交。上综，述申辩主见不予选取我局对当事人的陈。、本质、情节与社会风险水准遵循当事人违法活动的本相，一百九十一条的轨则凭据《证券法》第，惠忠违法所得11我局决意：没搜集,851,.50元846，以11并处,851,50元罚款846.。

　　罚决意书之日起15日内上述当事人应自收到本处，券监视解决委员会将罚款汇交中国证，行北京分行买卖部开户银行：中信银，号账：

　　为与申辩人往常的股票交往活动举办比对认证日、4日鸠合交往“安控科技”股票的交往行。上综，裁撤行政责罚申请人仰求。证中正在听，的扣问笔录及同步视频、罗惠申辩人还提交了其采访俞凌忠

　　6月24日2020年，监张某赶赴四川宜宾叙州区投资局对接配合事项安控科技实质负责人俞凌调整安控科技财政总。28日6月，区职业职员召开聚会俞凌、张某与叙州，配合意向两边商说。

　　息敏锐期内正在秘闻信，券账户交往“安控科技”股票罗惠忠厚际负责并操纵4个证，50、罗惠忠开源证券股东账户0251798867、缪江洪宏源证券股东账户0136890393整个为:罗惠忠宏源证券股东账户0128646524、罗惠忠宏源证券股东账户06049462。日累计买入“安控科技”股票16罗惠忠正在2020年9月3日至4,206,0股08，额69成交金,372,.00元943，至9日统共卖出并于9月8日，额80成交金,265,.00元781，算得益11经交往所计,851,.50元846。

　　买入安控科技是理解公司长远往后正在寻找配合伙伴罗惠忠正在笔录中讲明2020年9月3日、4日，人持有公司股份废除质押的告示看到2020年9月2日实控，案又通过技艺剖析以为可能买判定公司不妨找到清晰决的方。日卖出9月8，宾一家国资签订配合和说是由于公司告示了与宜，科技题目多以为安控，的接办不确定国资会不会真，票卖了就把股。以为我局，期内与俞凌存正在电话相合罗惠忠正在秘闻音信敏锐，技与宜宾方面配合的事项俞凌了了称示知其安控科。公司股份废除质押的告示以为公司找四处分计划罗惠忠自述依赖2020年9月2日实控人持有，分股份废除质押及新增轮候冻结的告示》但该告示全称为《合于公司控股股东部。押的股份为15告示中废除质,000,0股00，份数的9.36%占控股股东持有股，人所持有统共公司160同时该告示还披露了实控,262,被公民法院轮候冻结175股股份新增。8月17日2020年，股股东一面股份废除质押的告示》安控科技也曾告示《合于公司控，押的股份为15告示中废除质,394,0股90，份数的9.25%占控股股东持有股，此买入公司股票但未见罗惠忠据。上综，处分计划并买入股票是不吻合逻辑的罗惠忠遵循告示判定公司不妨找到，计划后又当即卖出是自相抵触的与正在安控科技9月8日告示配合。证实其交往活动的昭彰卓殊罗惠忠的讲明亏欠以合理。

　　本相上述，交往流水、银行账户流水、合系当事人扣问笔录等证据证实有公司告示、聚会记实、状况证实、证券账户开户原料、，认定足以。